[回顾]2002年证券从业资格考试证券交

证券投资分析试题本

（课程代号：04）

中国证监会从业资格考试委员会

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1．根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于（　　）。

A．计息的方法

B．现值的大小

C．利率

D．市场价格

2．如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或升水会随着到期日的接近而（　　）。

A．增加

B．减少

C．不变

D．随机波动

3．就我国情况而言，法定利率的公布和实施由（　　）负责。

A．货币政策委员会

B．国务院

C．商业银行

D．中国人民银行

4．某债券面额为100元，票面利率为5%，发行价格为101元，期限为3年，单利计息，复利贴现，到期一次还本付息。一投资者于发行时购买该债券，并持有到期，那么根据到期收益率的定义，该投资者的到期收益率等于（　　）。

A．0．991/3－1

B．1．141/3－1

C．1．501/3－1

D．1．801/3－1

5．下列关于利率期限结构类型表述错误的是（　　）。

A．反向的

B．拱形的

C．水平的

D．垂直的

6．流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为（　　）。

A．期货升水

B．转换溢价

C．流动性溢价

D．评估增值

7．金融资产的内在价值等于这项资产的（　　）。

A．预期收益之和

B．预期收益与利率比值

C．所有预期收益流量的现值

D．价格

8．某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，必要收益率为10%，则该公司股票的理论价值为（　　）元。

A．10

B．15

C．50

D．100

9．投资者在确定债券价格时，需要知道该债券的预期货币收入和要求的适当收益率，该收益率又被称为（　　）。

A．内部收益率

B．必要收益事

C．市盈率

D．资产收益率

10．（　　）不属于宏观经济分析。

A．价格总水平分析

B．银行贷款总额分析

C．经济结构分析

D．区位分析

11．就我国的情况而言，（ ）是三位数以上的通货膨胀。

A．温和的通胀

B．严重的通账

C．恶性的通胀

D．疯狂的通胀

...

证券投资基金试题本

（课程代号：05）

中国证监会从业资格考试委员会

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

1．目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ ）不得转让。

A．半年内

B．一年内

C．二年内

D．公司存续期内

2．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（　　）。

A．私募基金和公募基金

B．上市基金和不上市基金

C．开放式基金和封闭式基金

D．契约型基金和公司型基金

3．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（　　）为基础计算的。

A．基金单位资产净值

B．基金市场供求关系

C．基金发行时的面值

D．基金发行时的价格

4．某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（ ）基金。

A．货币市场

B．债券

C．期货

D．股票

5．在欧洲，（　　）是主要的证券投资基金销售渠道。

A．商业银行

B．证券公司

C．基金公司

D．其他

6．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（　　）。

A．发起人、管理人和投资人

B．管理人、托管人和投资人

C．托管人、发起人和投资人

D．受益人、管理人和投资人

7．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。

A．基金投资人共同承担

B．基金管理人负责承担

C．基金托管人负责承担

D．基金发起人共同承担

8．目前，我国开放式基金由（ ）设立。

A．基金管理人

B．基金代销人

C．基金托管人

D．基金持有人大会

9．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（ ）个月内必须开业。

A．6

B．9

C．12

D．18

10．基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（ ）支付基金收益。

A．基金发起人

B．基金持有人

C．基金托管人

D．基金管理人

11．封闭式基金溢价发行是指（ ）。

A．基金按高于面值的价格发行

B．基金按低于面值的价格发行

C．基金按等于面值的价格发行

D．以上都不是

12．根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（　　）股票明...

证券交易试题本
(课程代号：03)

中国证监会从业资格考试委员会

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
 
1．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（　　）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取
B．从证券登记结算公司的收益中提取
C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳

2．按照（　　）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A．交易规模      
B．交易对象的品种
C．交易性质      

3．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。
A．口头报价    
B．书面报价
C．电脑报价    
D．人工报价

4．从内容上看，认股权证具有（　　）的性质。
A．债权       
B．场外交易
C．基金       
D．期权

5．（　　）不是证券经纪商应发挥的作用。
A．充当证券买卖的媒介     
B．提高证券市场效率
C．提供咨询服务           
D．防止股价波动

6．深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（　　）。
A．公司制     

7．沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（　　）。
A．完全一致       
B．大致相同
C．有较大差异     
D．完全不一致

8．在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（　　）。
A．自营席位     
B．代理席位
C．普通席位     
D．专用席位

9．下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（　　）。
A．全额交易结算资金制度     
B．风险准备金制度
C．坏账准备                 
D．行业检查

10．对于开放式基金来说，在基金（　　）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

11．对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（　　）。
A．制度建设、实施监控、坏账准备
B．法律制定、内部目查、事后监督
C．制度建没、内部监察、行业检查
D．法律制定、实施监控、事后监督

12．我国经纪类证券公司只能从事（　　）。
A．经纪业务    
B．自营业务
C．承销业务    
D．发行业务

13．在证券...

一、单选题：

1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。

A、19901991

B、19911990

C、19911992

D、19921991

2、公开原则的核心要求是（）。

A、上市公司的信息披露及时

B、证券公司公开业务

C、实现市场信息公开化

D、证券交易实现社会化

3、目前，我国公开发行的股票的交易方式是（）。

A、均在交易所交易

B、有一部分是在场外市场交易

C、上市公司退市后在场外交易市场交易

D、在特殊条件下可以在场外交易市场交易

4、从内容上看，认股权证具有的性质是（）。

A、债券

B、股权

C、期货

D、期权

5、在我国，证券交易所的设立须经（）批准。

A、中国证监会

B、中国纪委

C、全国人民代表大会

D、国务院

6、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A、交易所市场

B、柜台市场

C、第三市场

D、第四市场

7、在场外交易市场，证券公司的作用是（）。

A、交易的组织者

B、交易的直接参加者

C、两者都是

D、两者都不是

8、关于证券交易所的会员，说法正确的是（）。

A、只能是证券公司

B、包括有资金实力的个人

C、包括其它金融机构

D、无严格限制

9、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。

A、交易所股东大会

B、交易所理事会

C、交易所董事会

D、交易所会员大会

10、对于交易所无形席位说法正确的是（）。

A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B、交易速度要慢于有形席位报盘

C、不易成交

D、属于场外报盘

11、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

A、一个

B、两个

C、三个

D、四个

12、从我国目前的证券经纪业务内容来看（）。

A、股票的柜台交易逐渐增加

B、债券交易主要形式是柜台代理买卖

C、我挥泄善钡墓裉ń？

D、我国没出有任何证券的柜台交易

13、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A、为客户的一切交易保密

B、坚持了解客户原则

C、认真与客户签订证券买卖代理协议

D、严格按委托人的要求办理委托事务

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》

B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（　　）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

A．20％

B．30％

C．40％

D．50％

3．按照（　　）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易品种的对象

B．交易规模

C．交易场所

D．交易性质

4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （　　） 的规定。

A．货币政策

B．财政政策

C．产业政策

D．价格政策

5．可转换债券是指可兑换成（　　）的债券。

A．股票

B．另一种债券

C．期货

D．现金

6．证券（　　）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A．清算

B．交割

C．交收

D．登记

7．在年度报告中，对持股（　　）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

A．2％

B．5％

C．8％

D．10％

8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（？

A．经纪业务

B．代理业务

C．自营业务

D．承销业务

9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

10．（　　）不是证券公司的监督检查机构。

A．证券公司自身

B．投资者

C．证券交易所

D．证券管理部门

11．（　　）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C．证券经营机构自营买卖持有其10...

　　2016年证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了“2014年证券从业资格考试《证券交易》真题回顾”，帮助大家巩固知识点，更多证券从业资格考试真题、考试资讯请关注出国留学网证券从业频道。

　　一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的四个选项中，只有一项最符合要求，多选、错选、不选均不得分)

　　1、目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。

　　A.百元面值债券到期回购价格

　　B.年收益率

　　C.折现率

　　D.债券面值

　　2、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )

　　A.公正的对待证券交易的参与各方

　　B.实现市场信息公开化

　　C.参与交易的各方应获得平等的机会

　　D.公正地处理证券交易中的违法违规行为

　　3、金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货合约

　　C.金融衍生品

　　D.金融期权合约

　　4、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。

　　A.订金

　　B.押金

　　C.保证金

　　D.定金

　　5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　6、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券公司

　　7、加强证券市场稳定性的重要措施是( )

　　A.提高市场的透明度

　　B.严格的市场准人

　　C.规范证券交易流程

　　D.提高证券从业人员的素质

　　8、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。

　　A.1个或1个以上

　　B.3个或3个以上

　　C.5个或5个以上

　　D.若干个

　　9、在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。

　　A.价格优先和时间优先

　　B.价格优先

　　C.做市商优先和经纪商优先

　　D.数量优先和客户优先

　　10、上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

　　A.9：15--9：25

　　B.9：20--9：25

　　C.9：25--9：30

　　D.9：20--9：30